涉嫌操纵33个账户董正青被控非法获利五千万,7月18日 ,天河区检察院对原广发证券股份有限公司总裁董正青、董正青弟弟董德伟以及董正青大学同学赵书亚等三人内幕交易 、泄露内幕信息一案依法提起公诉。董德伟非法获利五千多万 。董德伟是董正青弟弟,自称自由职业者,实际上 ,董德伟是资深股民,其炒股的时间跟董正青进入广发证券的时间一样长,从1993年开始,董德伟就开始炒股 ,并且因此积累其巨额财富。
投入在延边公路上的7000多万元资金仅仅是董德伟掌控的资金中的一部分,至案发时,董德伟股票账户上有1.56亿元左右的资金 ,其持有的股票也并非延边公路一 只,而是达十几只。董德伟在资金上给予了董正青诸多的支持 。2004年9月7日,为了反击中信证券(600030)的收购 ,广发证券员工持股会成立深圳吉富创业投资股份有限公司,其中董正青以800万元出资成为出资最多的股东,董正青称 ,这些资金正是借董德伟的。此外,上市公司深深房()2004年中报披露,广州市格瑞实业有限公司在公开拍卖中 ,以3770万元购得深深房持有的广发证券2.45%股权,而因为时任广发证券总裁的董正青以及其妻子一共持有广州格瑞60%的股权,这一事情引来诸多质疑,此事还导致董正青在2006年2月被证监会通报批评 ,证监会指董正青在没有向外界和监管机构如实披露的情况下,以他自己为实际控制人的公司受让了广发证券的股权。
董正青在庭上表示,成立广州格瑞的资金同样是借自董德伟。拖拉机账户掩护建仓对于延边公路这样一只总股本仅为18411万股 ,流通股本仅为9318万股的小盘低价股而言,董德伟买入的1457多万股占到了流通股本的15.6%,占到总股本的7.9% ,这已经触发了举牌的条件 。为保护中小投资者利益,防止机构大户操纵股价,《证券法》规定 ,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时,应在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告 ,通知该上市公司并予以公告,并且履行有关法律规定的义务。但是延边公路从来没有对此事有过公告。此外,在延边公路2006年一季报和中报的十大流通股股东中,也完全看不到有董德伟的身影 。
董德伟如何“隐身”的 ,这一直是一个谜团,而谜底在庭审中也揭开了,董德伟实际上操纵着33个资金账户 ,这些资金账户下面挂着100多个股东账户,就是俗称的拖拉机账户。虽然采用了拖拉机账户进行操作,但是从延边公路2006年一季报和中报中还是可以明显看出有资金大量吸收筹码的痕迹。从S延边路的股东数量变化上看 ,从2005年的季报、中报和年报数据看,延边公路的股东户数分散而稳定,股东户数一直维持在40507户到42383户之间 。但是到了2006年一季度 ,筹码开始出现集中的趋势,股东数量从2005年年报时的40507户降至2006年一季度的38557户,这还不是最为明显的 ,到了2006年中报公布时,其股东户数进一步萎缩到28964户,股东户数相对一季度减少了24.9%,从股东户数的剧烈减少可以明显判断 ,有人在大量吸收筹码。而这期间延边公路的股价也一改不温不火的走势,出现飙升。2006年4月26日,当天该股以2.86元开盘 ,收于3.15元,涨幅7.88%;此后连续五个交易日均以涨停报收,成交量也放大至此前的几倍至十几倍 ,拉升速度明显高于大盘 。此后继续上扬,并在6月3日停牌前的三个交易日连拉三个涨停。至此,S延边路股价自启动时的每股2.86元上涨至每股8.06元。延边公路的股价异动引起了监管层的注意 。2006年7月31日 ,深交所市场监察部就向广发证券正式发出了函件,调查所有在广发证券客户中持有延边公路的账户资料。广发证券被要求提供相关账户的信息,包括实际控制人和资金背景等。董正青对此早已经开始作出防范。2006年6月下旬 ,董正青致电其大学同学赵书亚,称其弟弟有事想要找他,而这事情就是要求赵书亚伪造一份4150万元的借款书证协议,赵书亚碍于面子 ,答应了此事 。签下这一协议的目的就是证明董德伟买入的部分股票是归属于赵书亚,借此解决董德伟超比例持仓延边公路导致需要“举牌 ”等问题。